日志
從“違規(guī)操作”到“合規(guī)經(jīng)營”
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——中交集團(tuán)打造海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系案例
中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中交集團(tuán)”）是我國最大的國際工程承包商,，多年來,，在世界100多個國家和地區(qū)從事港口,、碼頭,、航道,、公路,、橋梁,、鐵路,、隧道,、市政等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
這幾年,，海外市場成為中交集團(tuán)打造國際化企業(yè)的重要戰(zhàn)略市場,。自實(shí)施大海外戰(zhàn)略以來，中交集團(tuán)著力轉(zhuǎn)變海外業(yè)務(wù)發(fā)展方式,、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),、健全管理體系、構(gòu)筑管控支持平臺,，不斷提升發(fā)展質(zhì)量,，經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉昧瞬粩嗯噬?BR> 但是，隨著中交集團(tuán)的不斷壯大和海外業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，市場競爭力及品牌知名度的不斷提升,，公司的一舉一動均會受到競爭對手和國際社會的密切關(guān)注,，中國企業(yè)的軟肋——合規(guī)經(jīng)營成為擊敗或壓制中國企業(yè)的制勝法寶。為保障順利實(shí)施大海外戰(zhàn)略,，中交集團(tuán)建立并實(shí)施了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系,，加強(qiáng)對海外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理。
合規(guī)經(jīng)營的需要
受自身原因,、市場環(huán)境及合規(guī)監(jiān)管等因素影響,，中國海外業(yè)務(wù)面臨合規(guī)經(jīng)營的重大挑戰(zhàn)。一方面,，目前中交集團(tuán)業(yè)務(wù)遍布上百個國家和地區(qū),，但多集中在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的亞非拉國家，這些國家經(jīng)濟(jì),、法律制度不夠健全,，市場營銷環(huán)境不夠規(guī)范，加之集團(tuán)員工合規(guī)意識薄弱,，對當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的了解不夠全面,，生產(chǎn)經(jīng)營過程中極有可能出現(xiàn)違規(guī)行為。另一方面,，當(dāng)前海外合規(guī)監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格,，世界各國及一些國際組織對企業(yè)合規(guī)行為愈來愈重視，多方聯(lián)合對企業(yè)的不合規(guī)行為進(jìn)行強(qiáng)力打擊,。美,、英等發(fā)達(dá)國家制定了《海外反腐敗法》，對企業(yè)合規(guī)行為進(jìn)行約束,，聯(lián)合國相關(guān)國家簽署了《反腐敗公約》,，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織相關(guān)國家簽署了《國際商務(wù)交易活動反對行賄外國公職人員公約》，世界銀行集團(tuán)發(fā)布了《誠信合規(guī)指南》,；世界各大多邊發(fā)展銀行（MDB）也簽署了協(xié)議,，對發(fā)現(xiàn)在多邊發(fā)展銀行資助的發(fā)展項(xiàng)目中從事欺詐腐敗活動的企業(yè)和個人實(shí)行交叉制裁，被一家多邊發(fā)展銀行制裁的企業(yè)可因同一不當(dāng)行為遭到其他簽約發(fā)展銀行的制裁,。一旦出現(xiàn)違法,、違規(guī)行為，企業(yè)損失的不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益和市場聲譽(yù),，更有可能喪失市場,。
因此,，建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范體系,，規(guī)范海外市場經(jīng)營行為，不僅是中交集團(tuán)防范海外合規(guī)風(fēng)險的需要,，也是其適應(yīng)外部市場環(huán)境變化,，參與市場公平競爭,，保障中交集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“做強(qiáng)做優(yōu),、世界一流”的必要條件,。通過建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系，使中交集團(tuán)海外業(yè)務(wù)滿足境外國家有關(guān)法律法規(guī)及國際組織有關(guān)規(guī)則的要求,，防范重大合規(guī)風(fēng)險事件的發(fā)生,，有效保障中交集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。
基本思路
為建立適應(yīng)自身經(jīng)營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系,，中交集團(tuán)首先認(rèn)真研究了國家相關(guān)法律法規(guī),、世界銀行合規(guī)要求、國際合規(guī)慣例以及國際最佳實(shí)踐,，對集團(tuán)合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了細(xì)致分析,；對從事海外業(yè)務(wù)的有關(guān)單位進(jìn)行深入調(diào)研，多次召開海外業(yè)務(wù)合規(guī)專題研討會,，找出風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié),，分析集團(tuán)現(xiàn)有合規(guī)管理工作與有關(guān)要求及國際最佳實(shí)踐的差距。針對采購,、投標(biāo),、合同、付款,、捐贈與贊助,、業(yè)務(wù)招待、員工行為和第三方管理共八大高風(fēng)險領(lǐng)域,，分別對業(yè)務(wù)流程,、業(yè)務(wù)內(nèi)容、控制措施,、人員情況等管理現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)分析,，并將管理現(xiàn)狀與最佳實(shí)踐進(jìn)行對標(biāo)，找出了合規(guī)管理的薄弱環(huán)節(jié),，參照最佳實(shí)踐提出了改進(jìn)方向,。例如，在第三方管理方面,，國際調(diào)查研究指出“使用第三方是導(dǎo)致產(chǎn)生腐敗賄賂行為的最常見因素之一,，其中以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的風(fēng)險最高”，集團(tuán)根據(jù)最佳實(shí)踐,，增加了對任何新聘用或已有的第三方合作伙伴進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查的流程,，建立了第三方合規(guī)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)風(fēng)險大小進(jìn)行分級管理。
中交集團(tuán)構(gòu)建海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系的基本工作思路是：通過深入調(diào)研與全面對標(biāo),，找出合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)及關(guān)鍵環(huán)節(jié),。建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，設(shè)置獨(dú)立的合規(guī)管理組織體系,。梳理并設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限,，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險分級分類管理。建立員工自查,、管理部門負(fù)責(zé)人審查,、合規(guī)官審查和合規(guī)官交叉審查組成的四道合規(guī)管理防線，形成全員參與,、職責(zé)清晰,、全程監(jiān)督的合規(guī)管理格局
整體設(shè)計(jì)
在深入調(diào)研及明確思路的基礎(chǔ)上，中交集團(tuán)借鑒國際最佳合規(guī)管理實(shí)踐,，按照國際通行做法,，聯(lián)合國際著名管理咨詢機(jī)構(gòu)，對海外業(yè)務(wù)流程與制度進(jìn)行了整體設(shè)計(jì),。針對合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié),，建立了具有針對性、有效性和可操作性的海外合規(guī)風(fēng)險防范機(jī)制,，構(gòu)建了權(quán)責(zé)分明,、流程清晰的海外合規(guī)風(fēng)險控制體系，切實(shí)有效地提升了集團(tuán)識別,、應(yīng)對海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的能力,。
1.構(gòu)建海外合規(guī)風(fēng)險管理制度體系和組織架構(gòu)。
制定了《海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理辦法》等9項(xiàng)辦法及配套操作流程指引,，確定了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理的基本政策,、工作體制與機(jī)制。方法首先對合規(guī)管理內(nèi)容,、合規(guī)職能組織體系,、合規(guī)官的履職、任免,、考核和培訓(xùn),、合規(guī)工作信息傳達(dá)與溝通、重大合規(guī)風(fēng)險上報與應(yīng)對等內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定,。其次,，方法針對海外業(yè)務(wù)員工行為、第三方聘用,、采購,、投標(biāo),、合同簽訂、業(yè)務(wù)招待,、捐贈與贊助、業(yè)務(wù)付款共八個高風(fēng)險領(lǐng)域,，設(shè)置合規(guī)審批,、審查等預(yù)防控制程序，形成制度與操作流程緊密銜接,、配套使用的體系性文件,。
為了保證方法的可操作性，每一項(xiàng)方法均配有操作流程指引,。在操作流程指引中,，針對每一個高風(fēng)險領(lǐng)域，詳細(xì)規(guī)定了控制環(huán)節(jié),、控制目標(biāo),、管理職責(zé)、控制措施,、實(shí)施步驟,，以及信息傳遞路徑，確保按照方法規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理,。
設(shè)立包括決策層,、經(jīng)營管理層、職能部門直至海外辦事處的合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu),，賦予各層次機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)的職責(zé)與權(quán)限,。在集團(tuán)、集團(tuán)所屬單位及海外分（子）公司,、辦事處三個管理層級設(shè)立合規(guī)官,。合規(guī)官按照合規(guī)風(fēng)險管理職能報告路徑，就重大合規(guī)事項(xiàng)向上級合規(guī)官進(jìn)行獨(dú)立匯報和溝通,。組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立遵循獨(dú)立性原則,，承擔(dān)合規(guī)風(fēng)險管理職能的部門和人員不得承擔(dān)市場營銷、采購等可能與其合規(guī)職責(zé)發(fā)生利益沖突的職責(zé),，保證處理問題時的公允性和客觀性,。
2.綜合運(yùn)用內(nèi)控措施控制高風(fēng)險事項(xiàng)。
在具體實(shí)施過程中,，綜合運(yùn)用授權(quán)控制,、不相容職務(wù)分離控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制等內(nèi)控措施方法進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險防控,。例如,，業(yè)務(wù)招待管理,，按照事項(xiàng)和金額設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限，進(jìn)行合規(guī)審批權(quán)授權(quán)控制,，隨著招待金額的提高,，審批層級由兩級直至增加到五級，通過多層次把關(guān)防范違規(guī)行為,；業(yè)務(wù)招待必須事前申請,，進(jìn)行預(yù)防性控制，防止發(fā)生違反業(yè)務(wù)招待合規(guī)基本原則的行為,；業(yè)務(wù)招待報銷必須審批,，進(jìn)行發(fā)現(xiàn)性控制，及時監(jiān)控招待是否符合申請事項(xiàng),。
多種內(nèi)部控制措施的綜合應(yīng)用,，使每一個高風(fēng)險領(lǐng)域都形成了目標(biāo)明確、環(huán)環(huán)相扣的合規(guī)控制機(jī)制,。
四道防線
1.明確員工合規(guī)職責(zé)及行為合規(guī)要求,，建立防范合規(guī)風(fēng)險第一道防線。
一是將員工行為合規(guī)作為集團(tuán)的一項(xiàng)基本政策,，細(xì)化行為準(zhǔn)則,，簽訂合規(guī)聲明，落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任,。
二是把好高風(fēng)險崗位員工的聘用關(guān),。招聘高風(fēng)險崗位員工時進(jìn)行合規(guī)背景調(diào)查，對新入職員工的教育背景,、工作經(jīng)歷,、個人誠信等基本信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，面試環(huán)節(jié)增加個人誠信,、合規(guī)意識方面的考察,，并向其說明公司的合規(guī)政策。對高風(fēng)險崗位員工的選拔和任用,，紀(jì)檢監(jiān)察部門需簽署廉政鑒定意見,，本人簽訂合規(guī)聲明和廉潔從業(yè)承諾。
三是進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),，針對不同對象,，分層次、分類別,、地進(jìn)行培訓(xùn),，使員工能夠全面準(zhǔn)確理解合規(guī)要求，知曉違規(guī)責(zé)任及處罰后果,。
四是建立員工合規(guī)操守考核制,，將考核結(jié)果納入年度績效考核,，強(qiáng)化員工合規(guī)意識及合規(guī)義務(wù)的履行。
2.對高風(fēng)險事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查,，建立防范合規(guī)風(fēng)險的第二道防線,。
對高風(fēng)險事項(xiàng)進(jìn)行事前合規(guī)審查，從源頭上防止發(fā)生違規(guī)事件,。例如,，招聘高風(fēng)險崗位員工時，要對候選人進(jìn)行合規(guī)背景審查,，了解是否有違法犯罪,、受到行業(yè)禁入限制等情況,。選擇合作方時,，要進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，了解其所在國家或地區(qū)的營商環(huán)境,、公司受益人,、董事及高管情況、在市場的聲譽(yù)以及訴訟等情況,。進(jìn)行業(yè)務(wù)招待前要進(jìn)行合規(guī)審批,，審批時要充分考查禮品和款待的價值是否符合當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣和社會經(jīng)濟(jì)條件的正常標(biāo)準(zhǔn)；禮品和款待的場合,、對象,、頻率、接受者的職位和社會地位是否符合業(yè)務(wù)招待的基本原則,。
3.設(shè)置合規(guī)官,，建立防范合規(guī)風(fēng)險的第三道防線。
中交集團(tuán)將合規(guī)官作為合規(guī)管理的關(guān)鍵要素之一,。在集團(tuán)及所屬單位及3人以上的海外分（子）公司,、辦事處設(shè)合規(guī)官，合規(guī)官主要職責(zé),，一是負(fù)責(zé)識別,、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險,，提出風(fēng)險防范和應(yīng)對方案,；二是對第三方聘用、采購招標(biāo),、投標(biāo),、合同管理、業(yè)務(wù)招待,、業(yè)務(wù)付款等審批事項(xiàng)中高風(fēng)險環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查,；三是受理違反合規(guī)管理的內(nèi)外部投訴和舉報,，對違規(guī)事件組織調(diào)查等。此外,，集團(tuán)各級合規(guī)官均具有就重大事項(xiàng)直接向上級合規(guī)官報告的權(quán)利,。合規(guī)官的設(shè)置，明顯提高了及時識別,、預(yù)防合規(guī)風(fēng)險的能力,。
4.構(gòu)建合規(guī)交叉審查，建立防范合規(guī)風(fēng)險的第四道防線,。
定期抽調(diào)合規(guī)官對海外各單位進(jìn)行合規(guī)交叉審查,，既對合規(guī)管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，也對合規(guī)官的履職情況進(jìn)行審查,。
通過以上四道防線,，將合規(guī)風(fēng)險防范于未然，保障海外業(yè)務(wù)持續(xù),、穩(wěn)定,、健康發(fā)展。
主要成效
自海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系建立并運(yùn)行以來,，中交集團(tuán)開展了多種形式的海外合規(guī)制度宣貫工作,，組織了合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)和專題講座，充分利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò),、報紙等載體,，多層次、多渠道宣傳普及海外合規(guī)管理知識,，營造了良好的合規(guī)管理文化氛圍,，各級領(lǐng)導(dǎo)及全體員工的海外合規(guī)風(fēng)險意識明顯增強(qiáng)，操作技能進(jìn)一步提高,。中交集團(tuán)及下屬單位以“合規(guī)經(jīng)營,，防范風(fēng)險”為理念，積極有效地開展合規(guī)經(jīng)營,，切實(shí)消除海外各類風(fēng)險事件,，集團(tuán)未發(fā)生一件重大風(fēng)險事件。
海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立及運(yùn)行,，為中交集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的順利推進(jìn)發(fā)揮了重要的保駕護(hù)航作用,。海外業(yè)務(wù)得到快速增長，連續(xù)5年榮膺ENR中國上榜企業(yè)第一名,。與2005年中交集團(tuán)成立時相比,，2011年海外業(yè)務(wù)新簽合同額增長了9倍，占集團(tuán)全部新簽合同額的比重由2005年的9.4%,，提高到2011年的17.6%,；營業(yè)收入增長了9倍,，占比由2005年的8.8%，提高到2011年的16.4%,；利潤更是由虧損轉(zhuǎn)變?yōu)?011年盈利數(shù)億美元,，2011年利潤總額已占集團(tuán)利潤總額的31.2%。
中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中交集團(tuán)”）是我國最大的國際工程承包商,，多年來,，在世界100多個國家和地區(qū)從事港口,、碼頭,、航道,、公路,、橋梁,、鐵路,、隧道,、市政等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
這幾年,，海外市場成為中交集團(tuán)打造國際化企業(yè)的重要戰(zhàn)略市場,。自實(shí)施大海外戰(zhàn)略以來，中交集團(tuán)著力轉(zhuǎn)變海外業(yè)務(wù)發(fā)展方式,、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),、健全管理體系、構(gòu)筑管控支持平臺,，不斷提升發(fā)展質(zhì)量,，經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉昧瞬粩嗯噬?BR> 但是，隨著中交集團(tuán)的不斷壯大和海外業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，市場競爭力及品牌知名度的不斷提升,，公司的一舉一動均會受到競爭對手和國際社會的密切關(guān)注,，中國企業(yè)的軟肋——合規(guī)經(jīng)營成為擊敗或壓制中國企業(yè)的制勝法寶。為保障順利實(shí)施大海外戰(zhàn)略,，中交集團(tuán)建立并實(shí)施了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系,，加強(qiáng)對海外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理。
合規(guī)經(jīng)營的需要
受自身原因,、市場環(huán)境及合規(guī)監(jiān)管等因素影響,，中國海外業(yè)務(wù)面臨合規(guī)經(jīng)營的重大挑戰(zhàn)。一方面,，目前中交集團(tuán)業(yè)務(wù)遍布上百個國家和地區(qū),，但多集中在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的亞非拉國家，這些國家經(jīng)濟(jì),、法律制度不夠健全,，市場營銷環(huán)境不夠規(guī)范，加之集團(tuán)員工合規(guī)意識薄弱,，對當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的了解不夠全面,，生產(chǎn)經(jīng)營過程中極有可能出現(xiàn)違規(guī)行為。另一方面,，當(dāng)前海外合規(guī)監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格,，世界各國及一些國際組織對企業(yè)合規(guī)行為愈來愈重視，多方聯(lián)合對企業(yè)的不合規(guī)行為進(jìn)行強(qiáng)力打擊,。美,、英等發(fā)達(dá)國家制定了《海外反腐敗法》，對企業(yè)合規(guī)行為進(jìn)行約束,，聯(lián)合國相關(guān)國家簽署了《反腐敗公約》,，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織相關(guān)國家簽署了《國際商務(wù)交易活動反對行賄外國公職人員公約》，世界銀行集團(tuán)發(fā)布了《誠信合規(guī)指南》,；世界各大多邊發(fā)展銀行（MDB）也簽署了協(xié)議,，對發(fā)現(xiàn)在多邊發(fā)展銀行資助的發(fā)展項(xiàng)目中從事欺詐腐敗活動的企業(yè)和個人實(shí)行交叉制裁，被一家多邊發(fā)展銀行制裁的企業(yè)可因同一不當(dāng)行為遭到其他簽約發(fā)展銀行的制裁,。一旦出現(xiàn)違法,、違規(guī)行為，企業(yè)損失的不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益和市場聲譽(yù),，更有可能喪失市場,。
因此,，建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險防范體系,，規(guī)范海外市場經(jīng)營行為，不僅是中交集團(tuán)防范海外合規(guī)風(fēng)險的需要,，也是其適應(yīng)外部市場環(huán)境變化,，參與市場公平競爭,，保障中交集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“做強(qiáng)做優(yōu),、世界一流”的必要條件,。通過建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系，使中交集團(tuán)海外業(yè)務(wù)滿足境外國家有關(guān)法律法規(guī)及國際組織有關(guān)規(guī)則的要求,，防范重大合規(guī)風(fēng)險事件的發(fā)生,，有效保障中交集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。
基本思路
為建立適應(yīng)自身經(jīng)營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系,，中交集團(tuán)首先認(rèn)真研究了國家相關(guān)法律法規(guī),、世界銀行合規(guī)要求、國際合規(guī)慣例以及國際最佳實(shí)踐,，對集團(tuán)合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了細(xì)致分析,；對從事海外業(yè)務(wù)的有關(guān)單位進(jìn)行深入調(diào)研，多次召開海外業(yè)務(wù)合規(guī)專題研討會,，找出風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié),，分析集團(tuán)現(xiàn)有合規(guī)管理工作與有關(guān)要求及國際最佳實(shí)踐的差距。針對采購,、投標(biāo),、合同、付款,、捐贈與贊助,、業(yè)務(wù)招待、員工行為和第三方管理共八大高風(fēng)險領(lǐng)域,，分別對業(yè)務(wù)流程,、業(yè)務(wù)內(nèi)容、控制措施,、人員情況等管理現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)分析,，并將管理現(xiàn)狀與最佳實(shí)踐進(jìn)行對標(biāo)，找出了合規(guī)管理的薄弱環(huán)節(jié),，參照最佳實(shí)踐提出了改進(jìn)方向,。例如，在第三方管理方面,，國際調(diào)查研究指出“使用第三方是導(dǎo)致產(chǎn)生腐敗賄賂行為的最常見因素之一,，其中以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的風(fēng)險最高”，集團(tuán)根據(jù)最佳實(shí)踐,，增加了對任何新聘用或已有的第三方合作伙伴進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查的流程,，建立了第三方合規(guī)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)風(fēng)險大小進(jìn)行分級管理。
中交集團(tuán)構(gòu)建海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系的基本工作思路是：通過深入調(diào)研與全面對標(biāo),，找出合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)及關(guān)鍵環(huán)節(jié),。建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，設(shè)置獨(dú)立的合規(guī)管理組織體系,。梳理并設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限,，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險分級分類管理。建立員工自查,、管理部門負(fù)責(zé)人審查,、合規(guī)官審查和合規(guī)官交叉審查組成的四道合規(guī)管理防線，形成全員參與,、職責(zé)清晰,、全程監(jiān)督的合規(guī)管理格局
整體設(shè)計(jì)
在深入調(diào)研及明確思路的基礎(chǔ)上，中交集團(tuán)借鑒國際最佳合規(guī)管理實(shí)踐,，按照國際通行做法,，聯(lián)合國際著名管理咨詢機(jī)構(gòu)，對海外業(yè)務(wù)流程與制度進(jìn)行了整體設(shè)計(jì),。針對合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié),，建立了具有針對性、有效性和可操作性的海外合規(guī)風(fēng)險防范機(jī)制,，構(gòu)建了權(quán)責(zé)分明,、流程清晰的海外合規(guī)風(fēng)險控制體系，切實(shí)有效地提升了集團(tuán)識別,、應(yīng)對海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的能力,。
1.構(gòu)建海外合規(guī)風(fēng)險管理制度體系和組織架構(gòu)。
制定了《海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理辦法》等9項(xiàng)辦法及配套操作流程指引,，確定了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理的基本政策,、工作體制與機(jī)制。方法首先對合規(guī)管理內(nèi)容,、合規(guī)職能組織體系,、合規(guī)官的履職、任免,、考核和培訓(xùn),、合規(guī)工作信息傳達(dá)與溝通、重大合規(guī)風(fēng)險上報與應(yīng)對等內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定,。其次,，方法針對海外業(yè)務(wù)員工行為、第三方聘用,、采購,、投標(biāo),、合同簽訂、業(yè)務(wù)招待,、捐贈與贊助、業(yè)務(wù)付款共八個高風(fēng)險領(lǐng)域,，設(shè)置合規(guī)審批,、審查等預(yù)防控制程序，形成制度與操作流程緊密銜接,、配套使用的體系性文件,。
為了保證方法的可操作性，每一項(xiàng)方法均配有操作流程指引,。在操作流程指引中,，針對每一個高風(fēng)險領(lǐng)域，詳細(xì)規(guī)定了控制環(huán)節(jié),、控制目標(biāo),、管理職責(zé)、控制措施,、實(shí)施步驟,，以及信息傳遞路徑，確保按照方法規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理,。
設(shè)立包括決策層,、經(jīng)營管理層、職能部門直至海外辦事處的合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu),，賦予各層次機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)的職責(zé)與權(quán)限,。在集團(tuán)、集團(tuán)所屬單位及海外分（子）公司,、辦事處三個管理層級設(shè)立合規(guī)官,。合規(guī)官按照合規(guī)風(fēng)險管理職能報告路徑，就重大合規(guī)事項(xiàng)向上級合規(guī)官進(jìn)行獨(dú)立匯報和溝通,。組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立遵循獨(dú)立性原則,，承擔(dān)合規(guī)風(fēng)險管理職能的部門和人員不得承擔(dān)市場營銷、采購等可能與其合規(guī)職責(zé)發(fā)生利益沖突的職責(zé),，保證處理問題時的公允性和客觀性,。
2.綜合運(yùn)用內(nèi)控措施控制高風(fēng)險事項(xiàng)。
在具體實(shí)施過程中,，綜合運(yùn)用授權(quán)控制,、不相容職務(wù)分離控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制等內(nèi)控措施方法進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險防控,。例如,，業(yè)務(wù)招待管理,，按照事項(xiàng)和金額設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限，進(jìn)行合規(guī)審批權(quán)授權(quán)控制,，隨著招待金額的提高,，審批層級由兩級直至增加到五級，通過多層次把關(guān)防范違規(guī)行為,；業(yè)務(wù)招待必須事前申請,，進(jìn)行預(yù)防性控制，防止發(fā)生違反業(yè)務(wù)招待合規(guī)基本原則的行為,；業(yè)務(wù)招待報銷必須審批,，進(jìn)行發(fā)現(xiàn)性控制，及時監(jiān)控招待是否符合申請事項(xiàng),。
多種內(nèi)部控制措施的綜合應(yīng)用,，使每一個高風(fēng)險領(lǐng)域都形成了目標(biāo)明確、環(huán)環(huán)相扣的合規(guī)控制機(jī)制,。
四道防線
1.明確員工合規(guī)職責(zé)及行為合規(guī)要求,，建立防范合規(guī)風(fēng)險第一道防線。
一是將員工行為合規(guī)作為集團(tuán)的一項(xiàng)基本政策,，細(xì)化行為準(zhǔn)則,，簽訂合規(guī)聲明，落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任,。
二是把好高風(fēng)險崗位員工的聘用關(guān),。招聘高風(fēng)險崗位員工時進(jìn)行合規(guī)背景調(diào)查，對新入職員工的教育背景,、工作經(jīng)歷,、個人誠信等基本信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，面試環(huán)節(jié)增加個人誠信,、合規(guī)意識方面的考察,，并向其說明公司的合規(guī)政策。對高風(fēng)險崗位員工的選拔和任用,，紀(jì)檢監(jiān)察部門需簽署廉政鑒定意見,，本人簽訂合規(guī)聲明和廉潔從業(yè)承諾。
三是進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),，針對不同對象,，分層次、分類別,、地進(jìn)行培訓(xùn),，使員工能夠全面準(zhǔn)確理解合規(guī)要求，知曉違規(guī)責(zé)任及處罰后果,。
四是建立員工合規(guī)操守考核制,，將考核結(jié)果納入年度績效考核,，強(qiáng)化員工合規(guī)意識及合規(guī)義務(wù)的履行。
2.對高風(fēng)險事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查,，建立防范合規(guī)風(fēng)險的第二道防線,。
對高風(fēng)險事項(xiàng)進(jìn)行事前合規(guī)審查，從源頭上防止發(fā)生違規(guī)事件,。例如,，招聘高風(fēng)險崗位員工時，要對候選人進(jìn)行合規(guī)背景審查,，了解是否有違法犯罪,、受到行業(yè)禁入限制等情況,。選擇合作方時,，要進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，了解其所在國家或地區(qū)的營商環(huán)境,、公司受益人,、董事及高管情況、在市場的聲譽(yù)以及訴訟等情況,。進(jìn)行業(yè)務(wù)招待前要進(jìn)行合規(guī)審批,，審批時要充分考查禮品和款待的價值是否符合當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣和社會經(jīng)濟(jì)條件的正常標(biāo)準(zhǔn)；禮品和款待的場合,、對象,、頻率、接受者的職位和社會地位是否符合業(yè)務(wù)招待的基本原則,。
3.設(shè)置合規(guī)官,，建立防范合規(guī)風(fēng)險的第三道防線。
中交集團(tuán)將合規(guī)官作為合規(guī)管理的關(guān)鍵要素之一,。在集團(tuán)及所屬單位及3人以上的海外分（子）公司,、辦事處設(shè)合規(guī)官，合規(guī)官主要職責(zé),，一是負(fù)責(zé)識別,、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險,，提出風(fēng)險防范和應(yīng)對方案,；二是對第三方聘用、采購招標(biāo),、投標(biāo),、合同管理、業(yè)務(wù)招待,、業(yè)務(wù)付款等審批事項(xiàng)中高風(fēng)險環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查,；三是受理違反合規(guī)管理的內(nèi)外部投訴和舉報,，對違規(guī)事件組織調(diào)查等。此外,，集團(tuán)各級合規(guī)官均具有就重大事項(xiàng)直接向上級合規(guī)官報告的權(quán)利,。合規(guī)官的設(shè)置，明顯提高了及時識別,、預(yù)防合規(guī)風(fēng)險的能力,。
4.構(gòu)建合規(guī)交叉審查，建立防范合規(guī)風(fēng)險的第四道防線,。
定期抽調(diào)合規(guī)官對海外各單位進(jìn)行合規(guī)交叉審查,，既對合規(guī)管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，也對合規(guī)官的履職情況進(jìn)行審查,。
通過以上四道防線,，將合規(guī)風(fēng)險防范于未然，保障海外業(yè)務(wù)持續(xù),、穩(wěn)定,、健康發(fā)展。
主要成效
自海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系建立并運(yùn)行以來,，中交集團(tuán)開展了多種形式的海外合規(guī)制度宣貫工作,，組織了合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)和專題講座，充分利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò),、報紙等載體,，多層次、多渠道宣傳普及海外合規(guī)管理知識,，營造了良好的合規(guī)管理文化氛圍,，各級領(lǐng)導(dǎo)及全體員工的海外合規(guī)風(fēng)險意識明顯增強(qiáng)，操作技能進(jìn)一步提高,。中交集團(tuán)及下屬單位以“合規(guī)經(jīng)營,，防范風(fēng)險”為理念，積極有效地開展合規(guī)經(jīng)營,，切實(shí)消除海外各類風(fēng)險事件,，集團(tuán)未發(fā)生一件重大風(fēng)險事件。
海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立及運(yùn)行,，為中交集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的順利推進(jìn)發(fā)揮了重要的保駕護(hù)航作用,。海外業(yè)務(wù)得到快速增長，連續(xù)5年榮膺ENR中國上榜企業(yè)第一名,。與2005年中交集團(tuán)成立時相比,，2011年海外業(yè)務(wù)新簽合同額增長了9倍，占集團(tuán)全部新簽合同額的比重由2005年的9.4%,，提高到2011年的17.6%,；營業(yè)收入增長了9倍,，占比由2005年的8.8%，提高到2011年的16.4%,；利潤更是由虧損轉(zhuǎn)變?yōu)?011年盈利數(shù)億美元,，2011年利潤總額已占集團(tuán)利潤總額的31.2%。
