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中交集團(tuán)海外業(yè)務(wù)合規(guī)管理體系的亮點(diǎn)和不足: 華彩咨詢白萬(wàn)綱 2013-4-30 07:35; 走出去是我國(guó)在21世紀(jì)的國(guó)家戰(zhàn)略,。2008年全球金融危機(jī)以來(lái)，中國(guó)對(duì)外投資迅猛發(fā)展,，成為全球?qū)ν馔顿Y最多國(guó)家前三甲,，國(guó)家走出去戰(zhàn)略步入新階段,，政府鼓勵(lì)和支持BOT、PPP等對(duì)外投資,。中交集團(tuán)作為中央企業(yè),，積極響應(yīng)國(guó)家走出去戰(zhàn)略號(hào)召，布局全球,，在全球100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),。為保障順利實(shí)施大海外戰(zhàn)略，中交集團(tuán)建立并實(shí)施了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，加強(qiáng)對(duì)海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理,。在當(dāng)今合規(guī)管理已成為海外業(yè)務(wù)制勝法寶的階段，通過系統(tǒng)設(shè)計(jì),，優(yōu)化流程,，取得了豐碩的成果，為中央企業(yè)海外業(yè)務(wù)合規(guī)管理體系的建設(shè)提供了寶貴的可借鑒經(jīng)驗(yàn),。中交集團(tuán)從系統(tǒng)設(shè)計(jì),、全面參與、穩(wěn)步實(shí)施三個(gè)方面全面構(gòu)建合規(guī)管理體系,，體現(xiàn)了科學(xué),、嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)的態(tài)度：第一,、系統(tǒng)設(shè)計(jì)：中交集團(tuán)積極制定《海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等9項(xiàng)辦法及配套操作流程指引,。這些方案最大的特點(diǎn)在于，它們不是點(diǎn)狀的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，而是有目的,、有計(jì)劃、有目標(biāo),、頂層考慮,、統(tǒng)籌兼顧的一個(gè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)。以頂層的視角,，從整體上系統(tǒng)地思考合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問題,，全面梳理了海外業(yè)務(wù)的流程與制度，而不是“頭痛醫(yī)頭,、腳痛醫(yī)腳”,，使得該體系能夠考慮全面,，覆蓋面廣泛，指導(dǎo)性強(qiáng),，整體推進(jìn)效果較為顯著,。第二、全面參與：中交集團(tuán)通過全員參與,、全程監(jiān)督構(gòu)建“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系”,，建立員工自查、管理部門負(fù)責(zé)人審查,、合規(guī)官審查和合規(guī)官交叉審查組成的四道合規(guī)管理防線,，通過四道全員參與的防線，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范于未然,，保障中交集團(tuán)海外業(yè)務(wù)持續(xù),、穩(wěn)健的發(fā)展。第三,、穩(wěn)步實(shí)施：“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系”的實(shí)施,，必須本著務(wù)實(shí)、穩(wěn)健的態(tài)度有序推進(jìn),，為此,，中交集團(tuán)綜合運(yùn)用授權(quán)控制、不相容職務(wù)分離控制等內(nèi)控措施進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控,，用完善的內(nèi)控措施推動(dòng)“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系”的穩(wěn)步落實(shí),，使每一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域都形成了環(huán)環(huán)相扣的合規(guī)控制機(jī)制。一個(gè)科學(xué),、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮弦?guī)管理體系構(gòu)就這樣構(gòu)建成了,。“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系”的實(shí)施為中交集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的順利推進(jìn)發(fā)揮了重要的保駕護(hù)航作用,。海外業(yè)務(wù)得到快速增長(zhǎng),。與此同時(shí)，我們也必須認(rèn)識(shí)到,，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理作為集團(tuán)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),，也有值得商榷之處：第一、實(shí)施全員參與,、全程監(jiān)督的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，從管理上，必然會(huì)產(chǎn)生大量的監(jiān)督與審批流程,，從組織上，必然會(huì)催生新的部門與職位,，從而帶來(lái)企業(yè)運(yùn)作效率上的損耗與降低,，大企業(yè)病凸顯。如何平衡企業(yè)運(yùn)作效率與風(fēng)險(xiǎn)管控之間的矛盾，是中交集團(tuán)未來(lái)將要面臨的巨大挑戰(zhàn),。第二,、企業(yè)運(yùn)作過程中，組織,、流程與制度必然會(huì)不斷適應(yīng)市場(chǎng)的變化而變化,，在這一變動(dòng)過程中，根據(jù)原有業(yè)務(wù)流程與制度設(shè)計(jì)的合規(guī)管理體系就產(chǎn)生了與新生流程的非咬合與不兼容狀態(tài),。合規(guī)管理體系如何跟隨新生業(yè)務(wù)流程與制度同步更新與再生是中交集團(tuán)必須思考與解決的問題,。（作者白萬(wàn)綱殷為晴）; 個(gè)人分類: 集團(tuán)管控|1168 次閱讀|0 個(gè)評(píng)論

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