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治理的設(shè)計(jì): 華彩咨詢白萬綱 2013-7-14 13:04; 從治理的導(dǎo)向而言,，我們將其分為合規(guī)型,、進(jìn)取型和價(jià)值型治理,。首先是合規(guī)型治理,。一般而言,，對(duì)有些參股公司,、上市公司,，采取合規(guī)型治理就好，該披露的披露,、該簽字的簽字,、該參加會(huì)的參加會(huì)、該正常董監(jiān)高履職的就正常履職,。但是即便是合規(guī),，母公司也一定要知道：只要你按照正常的合規(guī)走，你一般的回報(bào)是最低的,。除非你有一些體外干預(yù)因素,，促使控股方或其他實(shí)際控制人，不敢對(duì)你的利益做出重大侵蝕,。有很多人不知道,，巴非特投資的公司為什么效益這么好。道理其實(shí)很簡單,，誰敢欺負(fù)他,，巴非特搞煩了就拋掉誰，這就是對(duì)之最大的傷害,。也就是說,，經(jīng)過巴菲特的觀察，發(fā)現(xiàn)這個(gè)公司沒有長期價(jià)值,，你讓我虧一毛,，我就讓你虧十億。以他的股神的號(hào)召力,，他完全可以做得到,。所以你如果實(shí)在要做合規(guī)型治理，那你就的要自問一下是否具有類似巴菲特這樣的實(shí)力和影響力,。否則你不能玩這個(gè),。有很多集團(tuán)說，我們下面有上市公司,，我對(duì)上市公司怎么干預(yù),。說實(shí)話，就算是紐交所的上市公司我們都要干預(yù),，還不要說國內(nèi),，國內(nèi)算什么，香港更不要說,，香港獨(dú)立董事非常知道市場(chǎng)規(guī)則,，給錢就搞定，不像大陸的獨(dú)立董事,，尤其是女獨(dú)立董事,，現(xiàn)在腦袋比較板,，給錢都搞不定，所以有時(shí)候讓人很惱火,。對(duì)于上市公司,，關(guān)鍵的一點(diǎn)是，母公司一定要控制它的戰(zhàn)略投資委員會(huì)和提名委員會(huì),，這兩個(gè)委員會(huì)是必控,，毫不猶豫，全是我大股東的董事,，或者我大股東友好董事，一致行動(dòng)人,，控制這兩大委員會(huì),。所有戰(zhàn)略投資不合我胃口的，全部不通過,，上不到董事會(huì)上去,，委員會(huì)就給你狙擊掉，所有的提名也全部在我這里搞定,。此外,，母公司還要控制非常設(shè)的預(yù)算委員會(huì)，每年子公司搞預(yù)算的時(shí)候,，要忽悠得好,，把預(yù)算說得很大，把我派去的人全部進(jìn)到子公司的預(yù)算委員會(huì)——至于預(yù)算工作小組就無所謂了,，我預(yù)算委員會(huì)可以控制到元角分,，我不高興的投資項(xiàng)目，連預(yù)算委員會(huì)都不讓你通過,，你能把我怎么的,！現(xiàn)在很多母公司老是把上市公司的錢直接拿出來，這其實(shí)很不明智,。上市公司的錢有什么好挪用的,。孵化很多小項(xiàng)目，每年裝到上市公司里去,，把錢套出來就得了,，別直接拿錢，何必呢,？但是母公司手上一定要有很多孵化的小項(xiàng)目,，這樣才能高價(jià)賣給上市公司，把它的錢套出來,。但凡孵化失敗了的,，或者孵化不太好的賣給上市公司,，孵化特別好的單獨(dú)上市。這是郭廣昌的秘密,，很多企業(yè)也都在這么做,。再也不要直接拿上市公司的錢，這是最沒有技術(shù)含量的一個(gè)做法,，要讓上市公司為我的投資,，為我的并購買單：并購下來整合特別好的單獨(dú)上市，并購得不太好的,，效果一般的賣給上市公司,，但是太糟糕的，要把它做資產(chǎn)板塊處理掉,，別把有毒資產(chǎn)裝到上市公司里,，這也是撒尿撒到床上取暖，過一會(huì)也變冷了,，是短期效益,，不是長期效益。其次是是進(jìn)取型治理,。進(jìn)取型治理是干什么,，就把子公司董事會(huì)搞成橡皮圖章，完全表達(dá)我大股東的利益,，,，它的作用就是簽個(gè)字。當(dāng)然,，這種做法比較極端,。社會(huì)上比較常見的，比較牛的做法是什么呢,？如果我是大股東,，我據(jù)理力爭地，通過各種手段,，非要通過某個(gè)決議,，或非要狙擊某個(gè)決議的時(shí)候，在董事會(huì)里能夠?qū)崿F(xiàn)我的意圖,；而在我大股東不狙擊決議,，沒有特別的意圖的時(shí)候，子公司董事會(huì)有能夠得出一個(gè)自身利益最大化的科學(xué)決策,。也就是說我大股東想干預(yù)的時(shí)候就能干預(yù),，我不想干預(yù)的時(shí)候，子公司能夠科學(xué)決策，這就是最高境界,。我們所有企業(yè)都想要和都應(yīng)該打造成這么一個(gè)治理,。具體這個(gè)治理怎么打造呢？首先我們要進(jìn)行治理體系的設(shè)計(jì),。 B1 第一,，治理體系的設(shè)計(jì)，關(guān)鍵大家要知道,，公司章程,，公司的議事規(guī)則，董事會(huì)的運(yùn)作,，都是可以個(gè)性化設(shè)計(jì)的,，完全個(gè)性化設(shè)計(jì)。比如淡馬錫的董事會(huì),，固定董事會(huì)是每個(gè)月一次,，就相當(dāng)于我們經(jīng)理班子先開預(yù)備會(huì)，開完以后上董事會(huì)開正式會(huì),，徹頭徹尾的就董事會(huì)發(fā)話,，你拿它沒辦法,。還有一些公司董事會(huì)一年就是一次,、兩次，徹頭徹尾的是一個(gè)事后審計(jì),、事后匯總的概念,。到底這里面怎么做，其實(shí)是有很大靈活性的,。第二,，董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)，經(jīng)理層下的專業(yè)委員會(huì),，設(shè)計(jì)也非常有竅門,。董事會(huì)下面除了有董事會(huì)委員會(huì)以外，其實(shí)董事會(huì)下面還可以有非披露的,，什么環(huán)境委員會(huì),，安全委員會(huì)等等，國際關(guān)系委員會(huì),，發(fā)展委員會(huì),，這種委員會(huì)是不用披露的，是我們的親信,、專家,、學(xué)者，我們的相關(guān)者，都可以進(jìn)來,。第三,，有很多人一搞治理，認(rèn)為董事會(huì)下面就四個(gè)委員會(huì)（戰(zhàn)略委員會(huì),，薪酬與考核委員會(huì),，提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)）,，其實(shí)這四個(gè)委員會(huì)是法律倡導(dǎo)各個(gè)公司要建設(shè)的,，甚至在有些地方是一個(gè)合規(guī)，必須要有,，但是董事會(huì)下面本身就可以有很多委員會(huì),，總經(jīng)理下面就不用說了，改革,，發(fā)展,，并購，各種專業(yè),，定價(jià),，采購，都可以有專業(yè)委員會(huì),。第四,，專業(yè)委員會(huì)是干什么的呢？像中化的劉德樹,，就是利用專業(yè)委員會(huì),，所有的事都放到專業(yè)委員會(huì)上去，實(shí)際就是用來強(qiáng)化母公司權(quán)利,，用來奪權(quán)的,。這樣看來，專業(yè)委員會(huì)的設(shè)計(jì),，被我們集團(tuán)給忽視了,。有很多委員會(huì)，事實(shí)上子公司的很多事可以到我這個(gè)層面來,，到委員會(huì)層面上爭論,、吵架都可以，主要是要到這個(gè)層面上來議,。第五,，接下來是董事會(huì)和經(jīng)理層的分權(quán)界面�,？梢愿嬖V大家,，董事會(huì)和經(jīng)理層的分權(quán)界面,，其實(shí)柔軟得像水一樣：你可以把董事會(huì)作成零董事會(huì)，也可以把經(jīng)理層做成零經(jīng)理層,。我見到過一個(gè)企業(yè),，把投資、審計(jì),、資金放在董事會(huì)下面,，那這個(gè)經(jīng)理層一開始就是個(gè)執(zhí)行經(jīng)理層了，是生產(chǎn)型經(jīng)理層了,。除了這個(gè)之外,，事實(shí)上董事會(huì)和經(jīng)理層最大最大的分水嶺在于，哪些事上經(jīng)理辦公會(huì),，哪些事上董事會(huì),。尤其像我們國有企業(yè)，很多事事實(shí)上就是由新老三會(huì)決定,，而且老三會(huì)比新三會(huì)更牛,，有些事上經(jīng)理辦公會(huì)，有些事上擴(kuò)大會(huì),，有些事上黨政聯(lián)席會(huì),，有些事上黨組會(huì)。這個(gè)治理結(jié)構(gòu),，使得中國的咨詢,，外國人就搞不明白，比溫州話還難懂,。只有我們中國人,，還非得對(duì)我黨非常了解的人才能搞定,，對(duì)黨不了解,，對(duì)國家層面不了解是搞不定的。現(xiàn)在很多企業(yè)沒頭沒腦地想把黨委邊緣化,，殊不知從我黨的立場(chǎng)來看,，黨的力量會(huì)越來越強(qiáng)大。你們千萬記著,，別以為以后就是我們?nèi)龝?huì)一層運(yùn)作了,，別想當(dāng)然在企業(yè)里面，股東會(huì)被國資委拿走后,，就剩下我們的董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層了,。,，這種認(rèn)識(shí)很要不得。工會(huì)也許可以邊緣化，雖然老三會(huì)中的工會(huì)也很重要,，工會(huì)主席也別介意,，工會(huì)做的一些事主要是必要條件，不是充分條件,。但是職代會(huì),，黨組會(huì)，這兩會(huì)權(quán)利會(huì)越來越大,。職代會(huì)主要權(quán)利,，現(xiàn)在來看的話，主要是派出職工董事,，職工監(jiān)事,。而最最重要的，事實(shí)上人事權(quán),，很多權(quán)都放到黨委這條線,。但是在運(yùn)作上也很活泛，現(xiàn)在我們很多央企,、國企是怎么做呢,？任命非要黨委會(huì)正常走，推選,，走任命程序,，而一旦經(jīng)營得不好，經(jīng)理班子可以直接免,。也就是說,，任命是一條線，免職是一條線,，因?yàn)槊膺@個(gè)事十萬火急,，再走黨委這條線不是來不及了，而且對(duì)經(jīng)理班子也沒約束力,。這個(gè)設(shè)計(jì)非常漂亮,，所以大家一定一定要清楚，現(xiàn)在就是新老三會(huì)和經(jīng)理班子的這個(gè)結(jié)合,，一般人都沒破這個(gè)題,。搞不好就是自亂陣腳，搞好了以后路線會(huì)很清晰,，現(xiàn)在對(duì)很多派出董事,、監(jiān)事、經(jīng)理層的管理,，除了通過出資代表管理,，產(chǎn)權(quán)代表的相關(guān)管理以外,，我們更多是用廉政、審計(jì),、監(jiān)察管理,，而且我們發(fā)現(xiàn)效果比直接的管理要好得多得多。第六,，最后是經(jīng)理層的工作細(xì)則,。有一個(gè)總經(jīng)理投訴，說他們董事長把他請(qǐng)來做總經(jīng)理,，卻經(jīng)常將他架空,，不賦予相應(yīng)的權(quán)利。很多企業(yè)的董事長天天來坐班,，就相當(dāng)于CEO,，搞得總經(jīng)理無所適從那個(gè)。但是說實(shí)話,，總經(jīng)理也沒有標(biāo)準(zhǔn)化的,，全中國來看，總經(jīng)理至少有三種,。第一種是只有權(quán)利召開經(jīng)理辦公會(huì),，所有的決策要在經(jīng)理辦公會(huì)表達(dá)。第二種是除了總經(jīng)理辦公會(huì)以外,，總經(jīng)理辦公會(huì)休會(huì)期間,，可以做一些重大決策，總經(jīng)理個(gè)人有一些授權(quán),，哪些事是總經(jīng)理決定的,，哪些事是經(jīng)理辦公會(huì)決定的，分得比較清楚,。第三種總經(jīng)理的權(quán)利是自己爭取來的,，基本上自己決定以后，經(jīng)理辦公會(huì)就是點(diǎn)個(gè)頭就是,，主要是由經(jīng)理個(gè)人搞定,，當(dāng)然,，其中一些權(quán)利本來就是授給他的,，還有一些權(quán)利是他剝奪來的。全中國來看,，總經(jīng)理至少有上面這么三種,。當(dāng)然具體來看，還有總經(jīng)理自己一手遮天,，全部權(quán)利抓在自己手上的,，還有會(huì)愿意設(shè)一些副總的——設(shè)副總還分為：設(shè)了副總以后,，副總只有制訂權(quán)，最后仍有經(jīng)理來決定,，或經(jīng)理辦公會(huì)來決定的,；以及徹底的愿意把權(quán)利放給副總。所以有必要的話需要研究一下總經(jīng)理,，這方面甚至可以專門寫一本600頁的巨著,，叫做《總經(jīng)理學(xué)》，而且還不帶虛話,，不講理論,，就講實(shí)操，可以講這么多東西,。所以,，整個(gè)治理體系的這六個(gè)層面一設(shè)計(jì)下來，就可以說明一個(gè)問題,，決勝總在開戰(zhàn)前：在事先就應(yīng)該把章程,、議事規(guī)則、董事會(huì)的運(yùn)作,、董事會(huì)和經(jīng)理層下面的專業(yè)委員會(huì),、董事會(huì)和經(jīng)理層的分權(quán)、經(jīng)理層的工作細(xì)則,，這六個(gè)提前做好條分縷析的設(shè)計(jì),。不要等到上了陣，再臨時(shí)更改操作,，一定要提前設(shè)計(jì)好,。那么把治理體系設(shè)計(jì)好以后，還要讓它運(yùn)作,。但是治理體系的運(yùn)作,，大家一定要明白，母公司本級(jí)的治理其實(shí)是小意思,，治理運(yùn)作的關(guān)鍵之關(guān)鍵主要是子公司治理的設(shè)計(jì),。母公司出了資以后，必須對(duì)子公司的治理體系進(jìn)行設(shè)計(jì),。現(xiàn)在有很多集團(tuán),，非常對(duì)不起自己的出資人角色。母公司出完資,，把子公司經(jīng)理層組建起來,，最基本的財(cái)務(wù)制度輸出以后，剩下的制度就是子公司經(jīng)理層自己去建設(shè),，可以說這是非常不合格的一個(gè)投資者,。而真正的一個(gè)合格的投資者,，除了把子公司的制度建設(shè)起來，把子公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)建設(shè)起來,，基本制度輸出了以后,，還要負(fù)責(zé)把子公司的核心制度，乃至于較多重要性的一些制度,，全部由操縱子公司的董事會(huì)給它建設(shè)起來,。所以作為出資人的母公司一定要記得，董事會(huì)的第一要職就是設(shè)計(jì)制度,，必須讓經(jīng)理班子在設(shè)計(jì)好的制度之下,，聽著音樂按節(jié)奏跳舞，而不能讓經(jīng)理班子自己給自己設(shè)計(jì)制度,，為所欲為,。通常而言，但凡經(jīng)理班子可以自行設(shè)計(jì)制度,，經(jīng)理班子就可以用制度為自己作弊,。這時(shí)候，監(jiān)事會(huì)這一條線,，包括審計(jì)體系,，一定就要高度注意，但凡子公司有制度設(shè)計(jì)權(quán)的,，理論上它可以拿制度給自己作弊,。當(dāng)然一些比較優(yōu)秀的班子不會(huì)這么整，但只要有這個(gè)權(quán)利在這里,，鐵打的硬盤流水的兵,，到哪一任上，來了一個(gè)比較壞的經(jīng)理班子,，就有可能用這個(gè)制度為自己作弊,。所以制度設(shè)計(jì)權(quán)，向來是應(yīng)該抓在出資人手上,，至少是抓在董事會(huì)手上,，抓在由母公司控制的子公司董事會(huì)手上。那么這個(gè)設(shè)計(jì)好了以后,，就在子公司的章程,、議事規(guī)則里有了很多預(yù)埋。這些預(yù)埋,，舉一個(gè)最基本的例子,，比如說母公司在一家公司里參股，做中小股東,。該如何參股呢,，一般會(huì)這么做，如果是有限公司的話,，就要求董事會(huì)的人數(shù)要到13個(gè)人,，如果是股份公司，要求要到19人,，這是《公司法》規(guī)定的最高人數(shù),。那么，把子公司董事會(huì)人數(shù)搞到13人,、19人對(duì)母公司有什么好處呢,？打過臺(tái)球的人都知道，這叫做“雞多不下蛋”,，臺(tái)球的每一個(gè)洞口有十幾個(gè)球的時(shí)候,，怎么打怎么不進(jìn)。董事會(huì)也一樣,，人越多,，越形不成一致的決議。這樣對(duì)于中小股東來講,，但凡大股東想操縱某一個(gè)議題,，它的骯臟的目的就不能實(shí)現(xiàn)，大家七嘴八舌地斗,。但是如果母公司是控股股東,，則一般要求董事會(huì)多則三人，或則更少,；如果有極少的是絕對(duì)比例控股,，母公司可以就設(shè)一名執(zhí)行董事就完了，一人董事會(huì),，多的話,，了不起設(shè)三人，頂多五人,，我三你二,，或我二你一。只要你提議,，我們兩個(gè)人一反對(duì),，你就否掉了，只要我提議,，我們兩個(gè)人一舉手就肯定,。所有這些操作，就是要搞得子公司完全沒有決策空間,。甚至像國美集團(tuán),，更流氓,，把很多權(quán)限，通過股東大會(huì)進(jìn)行特別決議,，設(shè)給董事會(huì),，把股東大會(huì)都架空了，直接把股東大會(huì)甩開,，董事會(huì)想怎么操作就怎么操作,。比如說像任意機(jī)構(gòu)，發(fā)行不高于19.9%的定向增發(fā),，19.9%的股權(quán)權(quán)利給了董事會(huì),，這個(gè)權(quán)利太大了。當(dāng)然天算比人算牛,，沒想到黃光裕坐牢了,，這一坐牢，按照認(rèn)證資格,，就不能做董事了,，那也不能做董事長了，結(jié)果讓陳曉鉆了空子,，陳曉充分利用這一條款,，向貝恩要發(fā)行不高于19.9的股權(quán)，貝恩一下子有可能成為大股東,，搞得黃氏家族差點(diǎn)崩潰掉,。當(dāng)然這種規(guī)定，一定是雙刃劍,，你給董事會(huì)授予了較大的權(quán)利以后,，你一定要思考，是不是有一天,，你會(huì)在董事會(huì)失去控制權(quán),。把權(quán)限做大了以后，失去控制權(quán),，這比什么都痛苦,。作為出資人不應(yīng)該這么認(rèn)為：因?yàn)榭赡軙?huì)產(chǎn)生這樣那樣的問題，所以還是不動(dòng)的好,，還是公允的好,。事實(shí)上，《公司法》所制定的章程,，它是按照有罪推定,，它是妨礙和阻撓大股東進(jìn)行惡意操縱的，它一定是有利于中小股東的，所以大股東會(huì)非常為難,。我們咨詢公司在去給很多企業(yè)設(shè)計(jì)治理的時(shí)候,，企業(yè)里面管法務(wù)的，包括董事長也會(huì)憂心忡忡地問,，這么做合法嗎,？我們就這么回答他們：企業(yè)活著是為了合法嗎,？企業(yè)活著,，長期來講，是要追求價(jià)值最大化,；短期來講,，是實(shí)現(xiàn)利潤最大化，所以你要拼命想怎么價(jià)值最大化怎么利潤最大化,，搞清楚哪些地方會(huì)和法律抵觸,。然后讓法務(wù)負(fù)責(zé)人去幫忙搞定，實(shí)在搞不定的,，有可能讓母公司暴露在風(fēng)險(xiǎn)底下,，就舉手表決一下，看大家承不承擔(dān)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn),。所以,，法律不是用來作為公司的最高經(jīng)營綱領(lǐng)的，反而是最低綱領(lǐng),，不要嚴(yán)重犯法,，或者說犯法不要很容易被抓住就可以。當(dāng)然國有企業(yè)沒有必要那么高的冒險(xiǎn),，盡可能做到所有的灰色區(qū)域全繞過去,，所有的深灰色區(qū)域，盡可能規(guī)避就可以,。至此,，通過董事會(huì)在子公司章程里做了這么多的預(yù)埋以后，理論上母公司在子公司里就進(jìn)可攻,，退可守,，可以充分行使各種權(quán)利了。; 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獨(dú)立董事制度的優(yōu)越性: 李文武277 2013-3-5 21:55; 　獨(dú)立董事（independentdirector）,是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職,，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系,，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。很簡單地說,，獨(dú)立董事是區(qū)別于投資方代表與經(jīng)營方代表的第三方,。跟投資方與經(jīng)營方?jīng)]有直接的利益關(guān)系與重要聯(lián)系的第三者。　　獨(dú)立董事制度起源于上個(gè)世紀(jì)30年代。美國1000強(qiáng)企業(yè)中,，獨(dú)立董事在董事會(huì)往往有7人以上比例,。各國的獨(dú)立董事比例不同，如英國10個(gè)董事會(huì)成員中,，有3個(gè)以上的獨(dú)立董事,。法國10個(gè)董事會(huì)成員，有近3個(gè)的獨(dú)立董事,。美國10個(gè)董事會(huì)成員中有6個(gè)以上獨(dú)立董事,。巴西的獨(dú)立董事是越多越好，也就是10個(gè)董事會(huì)成員中有9個(gè)以上的獨(dú)立董事,。法國10個(gè)董事會(huì)成員中有5個(gè)以上的獨(dú)立董事,。俄羅斯10個(gè)董事會(huì)成員有2個(gè)以上的獨(dú)立董事。新加坡10個(gè)董事會(huì)成員中有4個(gè)左右的獨(dú)立董事,�,？梢娡鈬髽I(yè)對(duì)獨(dú)立董事的重視程度。如果獨(dú)立董事不重要,，沒有用處與益處,，董事會(huì)里安排那么多的獨(dú)立董事干嘛？可以證明獨(dú)立董事制度是非常先進(jìn)與管用的制度,。　　獨(dú)立董事有兩個(gè)特征,，一個(gè)是獨(dú)立性。這種獨(dú)立性是既不是投資方的利益代表,，也不會(huì)經(jīng)營方的代表,。不受控股股東、其它投資方,、經(jīng)營方的限制,。在人格、資格,、經(jīng)濟(jì)利益,、產(chǎn)生程序、行政上保持獨(dú)立性,。第二個(gè)是專業(yè)性,。具有經(jīng)濟(jì)、法律,、經(jīng)營,、管理等方面一定專業(yè)素質(zhì)與能力。能夠憑借自己的專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)的問題作出判斷,，為企業(yè)決策提供支援,，或者提出有價(jià)值的建議等,。獨(dú)立董事一定要用經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家,、經(jīng)濟(jì)管理類的學(xué)者,，這樣他們的專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)才能起到幫助企業(yè)的作用。我國現(xiàn)在獨(dú)立董事都是用名人名流,，其實(shí)沒錯(cuò),，但是如果不用有專業(yè)知識(shí)的名流，那么作用就要微小很多,。名流能起到為企業(yè)作告與“名人效應(yīng)”的經(jīng)濟(jì)效益,。因此，企業(yè)要想獨(dú)立董事制度中起好的作用,，要聘用那些有名望經(jīng)濟(jì)學(xué)家與管理學(xué)家,，與經(jīng)濟(jì)管理類的學(xué)者們作為獨(dú)立董事,。而且要硬性規(guī)定,，一名獨(dú)立董事只能兼一家企業(yè)的獨(dú)立董事職位，對(duì)于那些身兼幾家企業(yè),，甚至于幾十家企業(yè)的獨(dú)立董事,，那怕就是名氣再大，也要解除聘用,，另請(qǐng)高明任獨(dú)立董事一職,。對(duì)于身兼幾家企業(yè)或者幾十家企業(yè)的獨(dú)立董事的人，只拿錢不做事,，對(duì)企業(yè)的作用不大,，還不如解雇得好�,；ㄥX不是買擺設(shè)的,，而是要買個(gè)真材實(shí)料的，能對(duì)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展起關(guān)鍵作用,，使企業(yè)興旺發(fā)達(dá)的人,。對(duì)于不懂經(jīng)濟(jì)與管理的名人，還是不要聘用為獨(dú)立董事為好,，什么都不懂,，怎么發(fā)表有價(jià)值的意見？怎么對(duì)企業(yè)有幫助,？　　獨(dú)立董事是企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的產(chǎn)物,。為了防止內(nèi)部人控制企業(yè)，防止出現(xiàn)代理人控權(quán)的問題,，降低代理成本,，提高企業(yè)運(yùn)行效率與效益,，起到監(jiān)督與制衡作用，對(duì)維護(hù)企業(yè)法人的盈利性,，還有優(yōu)化管理層權(quán)力配置,，獨(dú)立董事制度功不可沒。　　作者簡介：李文武,，著名管理學(xué)家,。《博銳管理在線》《中華品牌管理網(wǎng)》《中國管理傳播網(wǎng)》等知名管理網(wǎng)站專欄作家,。又是多家媒體與網(wǎng)絡(luò)作家,。研究：歷史、經(jīng)濟(jì),、管理,。; 344 次閱讀|0 個(gè)評(píng)論

獨(dú)立董事的特征與聘任: 于斐 2013-1-18 09:38; 獨(dú)立董事的特征與聘任藍(lán)哥智洋國際行銷顧問機(jī)構(gòu) 于斐多年來，藍(lán)哥智洋國際行銷顧問機(jī)構(gòu)致力于為中小企業(yè)提供整體市場(chǎng)解決方案,，在業(yè)界建立了聲譽(yù),，并由多人因其出眾的專業(yè)能力擔(dān)任了上市或擬上市公司的獨(dú)立董事職務(wù)，使工作開創(chuàng)了一個(gè)嶄新局面,。獨(dú)立董事制度是公司治理中一種制衡權(quán)力,、抑制風(fēng)險(xiǎn)的制度，目的是用來監(jiān)督和制約經(jīng)營者,，防止大股東對(duì)中小股東利益的侵害,，以及中小股東不太熱衷于公司治理的理性冷漠態(tài)度和“搭便車”的行為，對(duì)經(jīng)理人員的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督控制,，對(duì)公司經(jīng)營管理提出獨(dú)立意見,，抑制公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和過度投機(jī)。毋庸置疑的是,，獨(dú)立董事制度是一項(xiàng)比較獨(dú)特的完善公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)良制度,。雖然英美等國在 20 世紀(jì) 40 年代就已經(jīng)創(chuàng)建了獨(dú)立董事制度，但在美英等國的發(fā)達(dá)也是 20 世紀(jì) 70 年代以后的事情,，近年美英也仍在不斷完善該項(xiàng)制度,，雖然世界上其它發(fā)達(dá)國家和大多數(shù)發(fā)展中國家也都建立了獨(dú)立董事制度，但都是近十幾年的事情,，這些由制定者用理性設(shè)計(jì)的制度到自然融入本國的公司治理中,，還需要相當(dāng)?shù)倪^程。任何一種制度的實(shí)現(xiàn),，都有賴于各方面理解程度和社會(huì)環(huán)境的需求,，大多數(shù)國家對(duì)獨(dú)立董事制度實(shí)際發(fā)揮作用還在適應(yīng)和完善之中，中國也不例外,。因此,，獨(dú)立董事制度是一個(gè)世界性的新課題,，中國雖然實(shí)行公司制度較晚，進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也較晚,，但建立獨(dú)立董事制度并不算晚,，在中國對(duì)獨(dú)立董事制度等公司治理新課題的研究有著多重的重要意義。本書的目的就是通過實(shí)證性的調(diào)查分析,，為推動(dòng)中國公司治理獨(dú)立董事制度的發(fā)達(dá)作一點(diǎn)微薄的貢獻(xiàn),。從實(shí)踐中看，獨(dú)立董事被引入股份公司董事會(huì),，一是可以對(duì)內(nèi)部董事有一定的抗衡,，起到監(jiān)督和制約的作用，防范內(nèi)部人控制問題,；二是可以對(duì)外部非執(zhí)行董事容易與內(nèi)部執(zhí)行董事合謀影響董事會(huì)決策,，或者受制于公司股東難以獨(dú)立作出客觀。公正的判斷并最終影響董事會(huì)的決策起到平衡的作用,。鑒于公司治理中具有這些需要由獨(dú)立董事去實(shí)現(xiàn)的重要作用,，勝任獨(dú)立董事需要具備如下的特點(diǎn)和條件： 1 、獨(dú)立性獨(dú)立董事和一般董事最主要的區(qū)別就是獨(dú)立董事的獨(dú)立性,。具體地說,，獨(dú)立董事的獨(dú)立性主要包括以下幾個(gè)方面：一是人格獨(dú)立，即獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的股東,、董事會(huì)和管理層；二是法律地位獨(dú)立,，即獨(dú)立董事必須在股東大會(huì)上選舉產(chǎn)生,，而不能由大股東推薦或者委派，也不能作為公司的經(jīng)營管理者,，他們作為全體股東合法權(quán)益的代表對(duì)董事會(huì)決議享有表決權(quán)和監(jiān)督權(quán),；三是經(jīng)濟(jì)地位獨(dú)立，即獨(dú)立董事應(yīng)與公司沒有重要的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和業(yè)務(wù)往來,，自身利益不與公司利益發(fā)生沖突,；四是意思表示獨(dú)立，即獨(dú)立董事應(yīng)從公司利益出發(fā),，在董事會(huì)對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行決策時(shí)作出獨(dú)立的意思表示,。保證獨(dú)立董事的獨(dú)立性是該制度發(fā)揮效用的根本前提，而聘任環(huán)節(jié)則是保證獨(dú)立董事獨(dú)立性的第一關(guān),。 2001 年證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)【 2001 】 102 號(hào),，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）雖然對(duì)保證獨(dú)立董事獨(dú)立性的積極和消極條件都有較為細(xì)化的規(guī)定，并對(duì)獨(dú)立董事的提名,、選舉,、更換也作出了專門規(guī)定： 2005 年深交所《獨(dú)立董事備案辦法》對(duì)獨(dú)立董事的任職資格又有進(jìn)一步規(guī)定,，但實(shí)踐中在獨(dú)立董事的聘任環(huán)節(jié)仍有一些不盡規(guī)范的做法，如“先上船,、后買票”,，即未經(jīng)過獨(dú)立董事專業(yè)培訓(xùn)者先受聘成為獨(dú)立董事，任職一段時(shí)間后再“補(bǔ)課”,，參加相關(guān)培訓(xùn),；再如由于缺乏一個(gè)獨(dú)立董事人才庫，上市公司不易找到理想的獨(dú)立董事候選人,，隨便找人充數(shù)的情況也時(shí)有發(fā)生,。聘任獨(dú)立董事的第一步是提名環(huán)節(jié)。獨(dú)立董事由誰提名,，對(duì)緊接著進(jìn)行的選舉會(huì)產(chǎn)生決定性影響,。因?yàn)檫x舉通常是在提名的范圍內(nèi)進(jìn)行的，一般不會(huì)在提名人選之外選舉產(chǎn)生獨(dú)立董事,。布萊恩· R. 柴芬斯指出：“在正式的意義上公司的股東選舉董事,，但實(shí)踐中股東經(jīng)常簡單地批準(zhǔn)一個(gè)被推薦的候選人名單�,！薄皞鹘y(tǒng)上,，董事會(huì)董事長決定誰被提名并且選擇他認(rèn)識(shí)的人。董事長兼任公司最高管理人員也很普遍,，這一位經(jīng)常被稱為‘ CEO ’（首席執(zhí)行官）,。因此，在許多情況下事實(shí)上公司主要經(jīng)理選擇那些負(fù)責(zé)監(jiān)督管理表現(xiàn)的人,。既然董事傾向于忠于安排他們?nèi)蚊娜�,，�?dāng)一個(gè)人是董事長和 CEO 的時(shí)候，可想而知會(huì)產(chǎn)生關(guān)于偏見的疑問,�,！笨梢姡�(dú)立董事如果是由董事長及總經(jīng)理等高級(jí)職員提名,，獨(dú)立董事必然會(huì)喪失其獨(dú)立性,，即使把要求提高到由董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)集體提名，也難以擺脫這一問題,。對(duì)此,，美國的解決方案是在董事會(huì)下設(shè)專門的提名委員會(huì)，提名委員會(huì)成員大多數(shù)或全部由獨(dú)立董事組成,，委員會(huì)的主席通常由獨(dú)立董事?lián)�,。這就意味著，獨(dú)立董事在很大程度上是由獨(dú)立董事選舉產(chǎn)生,。在英國,，英格蘭銀行還率先建立一個(gè)提名非執(zhí)行董事的推薦機(jī)構(gòu)——非執(zhí)行董事提名委員會(huì),，用此促進(jìn)非執(zhí)行董事的遴選和推薦工作。如英國,，有一個(gè)名叫“促進(jìn)非執(zhí)行董事舉用委員會(huì)”的機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的推薦工作。美國也有一些市場(chǎng)中介組織專門為公司遴選獨(dú)立董事候選人,。中國上市公司還有一個(gè)英美公司一般不具備的特質(zhì),，就是股權(quán)機(jī)構(gòu)較為集中，控制股東對(duì)公司治理的影響非常大,。因此,，中國的獨(dú)立董事要保證其獨(dú)立性，另一個(gè)很重要的方面是要獨(dú)立于控制股東或大股東,。目前我國尚無立法對(duì)大股東就獨(dú)立董事的提名和選任是否進(jìn)行限制作出規(guī)定,，理論界也存有以下不同意見：（ 1 ）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)排除大股東對(duì)獨(dú)立董事的提名權(quán)�,？刂乒蓶|提名與實(shí)行獨(dú)立董事制度的初衷相違背,，控制股東不宜提名獨(dú)立董事，（ 2 ）認(rèn)為不應(yīng)排除大股東對(duì)獨(dú)立董事的提名權(quán),、表決權(quán),。如果獨(dú)立董事不是股東提名，股權(quán)決定控制權(quán)的定律就被顛覆了,。在這里存在影響公司控管的巨大危險(xiǎn)——收買獨(dú)立董事的成本大大低于收購公司股份,，獨(dú)立董事可能因此成為不當(dāng)籠絡(luò)的對(duì)象。例如,，為了在董事會(huì)增加一個(gè)席位而增持 10% 的股份與收買一個(gè)獨(dú)立董事而在董事會(huì)獲得一個(gè)永久的支持者,，兩者的結(jié)果完全相同，但后者無疑更經(jīng)濟(jì),。（ 3 ）認(rèn)為大股東享有對(duì)獨(dú)立董事的提名權(quán)，但在選舉相關(guān)獨(dú)立董事時(shí)要回避表決,。學(xué)界的相關(guān)建議包括：（ 1 ）由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如證監(jiān)會(huì),、交易所、獨(dú)立董事自律性社團(tuán)組織等）建立獨(dú)立董事人才庫及誠信檔案,。上市公司聘任獨(dú)立董事必須在人才庫中選擇,，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)獨(dú)立董事的信息進(jìn)行維護(hù)，任何個(gè)人和企業(yè)均可上網(wǎng)查詢,。（ 2 ）建議強(qiáng)制上市公司建立提名委員會(huì),，將獨(dú)立董事候選人的提名權(quán)歸屬提名委員會(huì)。對(duì)于初次設(shè)立董事會(huì)的公司,，可以通過全體股東按人頭投票,，提出獨(dú)立董事的候選人,。（ 3 ）由公司公開招聘獨(dú)立董事候選人，鼓勵(lì)合格人士參加獨(dú)立董事競(jìng)選,。經(jīng)課題組綜合考量,，認(rèn)為可在獨(dú)立董事任職資格和建立獨(dú)立董事數(shù)據(jù)庫方面進(jìn)行一些推進(jìn)�,！吨敢访鞔_要求具有相應(yīng)資質(zhì)的人士必須經(jīng)過培訓(xùn),，才能取得上市公司的獨(dú)立董事任職資格。同時(shí)授權(quán)上市公司的自律性組織（主要指證券交易所,、未來建立的上市公司協(xié)會(huì)或獨(dú)立董事協(xié)會(huì)）,，并負(fù)責(zé)建立、更新和維護(hù)取得上述任職資格人士的數(shù)據(jù)庫,，令上市公司應(yīng)從上述數(shù)據(jù)庫中選聘本公司獨(dú)立董事,。對(duì)此有人進(jìn)一步建議由上市公司的自律性組織向上市公司選派獨(dú)立董事人選，考慮到目前上述組織暫時(shí)難以具備為全國一千六百余家上市公司選派獨(dú)立董事的能力,，且授權(quán)上述機(jī)構(gòu)為所有上市公司選派董事在世界上尚無先例,，課題組沒有采納這樣的建議；也有人建議上市公司應(yīng)在具有相應(yīng)任職資格人士的數(shù)據(jù)庫內(nèi)隨即選取本公司獨(dú)立董事候選人,，但考慮到國內(nèi)上市公司相互之間的差別較大,，在同一個(gè)平臺(tái)上隨機(jī)選取獨(dú)立董事候選人無法照顧到不同公司的需求差別，此外在具有相應(yīng)任職資格人士的數(shù)據(jù)庫內(nèi)設(shè)置不同組別也不易實(shí)現(xiàn),，故課題組也未采納此種意見,。為保證獨(dú)立董事候選人能夠具備必要的獨(dú)立性，除要求上市公司必須在自律性組織建立和維護(hù)的數(shù)據(jù)庫內(nèi)選擇獨(dú)立董事候補(bǔ)選人外,，還要求該候選人的情況由自律性組織進(jìn)行公示并公開征求意見,，以接受社會(huì)和市場(chǎng)對(duì)其獨(dú)立性的監(jiān)督。對(duì)此《指引》也進(jìn)行了明確規(guī)定,。 2 ,、兼職性獨(dú)立董事往往被稱為公司的兼職董事，是因?yàn)楠?dú)立董事不在公司內(nèi)部擔(dān)任經(jīng)營管理工作,，一般有自己的事務(wù),，例如教學(xué)、科研等,。 3 ,、專業(yè)性獨(dú)立董事一般是具有較高水平的專業(yè)人士，在與公司經(jīng)營管理相關(guān)的管理,、經(jīng)濟(jì),、法律、會(huì)計(jì)等方面受過系統(tǒng)教育，有豐富的理論知識(shí)或管理經(jīng)驗(yàn),。 4 ,、客觀性獨(dú)立董事作為外部董事具有的獨(dú)立性產(chǎn)生了客觀性，即獨(dú)立董事在可能引發(fā)利益沖突的一些問題上,，以其專業(yè)知識(shí)為董事會(huì)決策提供客觀,、準(zhǔn)確的意見，并能排除其他人的利益干擾,，公正地履行董事職責(zé),。于斐先生，著名品牌營銷專家,，美國《福布斯》重點(diǎn)推薦的營銷實(shí)戰(zhàn)專家,，藍(lán)哥智洋國際行銷顧問機(jī)構(gòu) CEO，中國十大杰出營銷人,，人民日?qǐng)?bào)社市場(chǎng)報(bào)等8家權(quán)威媒體和機(jī)構(gòu)認(rèn)定的“中國品牌建設(shè)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”獲得者,，團(tuán)中央中國光華科技基金會(huì)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師，“中小板上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)”項(xiàng)目召集人,，《中國證券報(bào)》特約品牌顧問,，中國《品牌》雜志首席專家，清華大學(xué),、北京大學(xué),、浙江大學(xué)EMBA高級(jí)總裁班客座教授，中國品牌營銷定制式實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)第一人,，中國最具影響力營銷策劃100人,，中國保健行業(yè)十大杰出經(jīng)理人，中國首家省級(jí)品牌學(xué)會(huì)重慶市品牌學(xué)會(huì)專家委員,。二十年的營銷生涯,，成功服務(wù)過幾十個(gè)著名品牌, 其領(lǐng)銜藍(lán)哥智洋國際行銷顧問機(jī)構(gòu)是“中國管理咨詢行業(yè)最具影響力十大品牌”，現(xiàn)專業(yè)致力于品牌策劃,、實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn),、公關(guān)傳播、新聞營銷,、招商代理,、市場(chǎng)推廣等營銷服務(wù)，出色的企劃力,、整合力、執(zhí)行力在海內(nèi)外享有盛譽(yù),，是國家商務(wù)部向海內(nèi)外唯一推薦的知名實(shí)戰(zhàn)型行銷顧問機(jī)構(gòu),。于斐先生根據(jù)自身在外企、國企,、民企豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和資深閱歷,，長期致力于把低成本實(shí)戰(zhàn)營銷理論上升到實(shí)踐和方法的高度,，在行業(yè)中率先倡導(dǎo)了幾十個(gè)在全國深具影響的營銷策略和商業(yè)模式，創(chuàng)造了可觀豐厚的物質(zhì)和社會(huì)效益,。受到了《歐洲時(shí)報(bào)》,、《亞洲新聞人物》周刊、新加坡《聯(lián)合早報(bào)》,、日本《東方時(shí)報(bào)》,、歐盟 -中國經(jīng)濟(jì)合作組織（CEEC）、《環(huán)球時(shí)報(bào)》,、《香港商報(bào)》,、《人民日?qǐng)?bào)》海外版、澳門蓮花衛(wèi)視等海內(nèi)外媒體的重點(diǎn)報(bào)道,，其營銷案例多次入選美國《福布斯》和美國科特勒營銷集團(tuán)《中國營銷創(chuàng)新文庫》,。于斐新浪認(rèn)證微博： http://weibo.com/lgzhiyang 聯(lián)系電話： 013906186252，網(wǎng)址：http://www.lgzhiyang.com/　http://www.shijiguanai.com/ Email： [email protected] [email protected]; 454 次閱讀|0 個(gè)評(píng)論

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